Dịch vụ audit KYC badge: Phối hợp smart contract audit cho bằng chứng KYC và listing

Hai loại hồ sơ đánh giá đáp ứng nhu cầu khác nhau của người xem xét

Một báo cáo audit và một kết quả KYC ghi nhận các công việc khác nhau. Hãy giữ chúng thành 2 luồng bằng chứng riêng biệt, ngay cả khi một dự án cần cả hai. Auditor đánh giá phạm vi kỹ thuật đã thống nhất với dự án. Nhà cung cấp xác minh xử lý kiểm tra danh tính theo quy trình riêng của mình. Không hồ sơ nào thay thế cho hồ sơ kia.

Việc phối hợp của chúng tôi bắt đầu bằng cách ghi lại điểm đến cho từng mục. Một launchpad có thể yêu cầu bằng chứng kỹ thuật, xác minh nhóm hoặc cả hai. Một đơn xin lên data-site có thể yêu cầu thông tin chi tiết về dự án không khớp với báo cáo của bất kỳ nhà cung cấp nào. Chúng tôi ánh xạ từng yêu cầu tới một tài liệu hiện có hoặc đánh dấu nó là yêu cầu còn thiếu.

Dự án giữ quyền phê duyệt đối với việc lựa chọn nhà cung cấp, hợp tác và tiết lộ. Chúng tôi phối hợp các câu hỏi, chuyển thông tin chi tiết kỹ thuật đến đúng đầu mối của dự án và giữ các hồ sơ kết quả được sắp xếp. Đối với quy trình listing, hãy xem Listing CoinMarketCap và Listing CoinGecko. Trung tâm Listings và xác minh rộng hơn giúp phân biệt các đơn xin đó với công việc audit hoặc KYC.

Trước khi bắt đầu, hãy xác định nền tảng hoặc launchpad mục tiêu và quyết định mà bạn đang được yêu cầu hỗ trợ. Một sự phân biệt duy nhất đó ngăn chặn việc một báo cáo kỹ thuật được trình bày như xác minh danh tính, hoặc một kết quả KYC như một đánh giá mã.

Bản đồ phạm vi giảm thiểu việc qua lại với nhà cung cấp

Các tài liệu ban đầu quyết định liệu có thể bắt đầu tiếp cận nhà cung cấp hay không. Chúng tôi tạo một bản đồ phạm vi từ các hợp đồng, đầu mối nhóm, tài liệu và đơn nộp mục tiêu mà bạn đã có. Điều này cho thấy những gì đã được xác nhận, những gì còn thiếu và ai có thể trả lời từng câu hỏi còn bỏ ngỏ.

Đối với audit, hãy thu thập mạng, địa chỉ hợp đồng, kho lưu trữ hoặc quyền truy cập mã nguồn, tài liệu kỹ thuật và phiên bản dự định đánh giá. Ghi chú trạng thái triển khai và các hàm quan trọng. Nếu mã hoặc quá trình triển khai thay đổi trong quá trình hợp tác, hãy ghi lại thay đổi và thông báo cho auditor.

Đối với KYC, hãy xác định những người hoặc entity liên quan và ai có thẩm quyền chia sẻ thông tin của họ. Không gửi giấy tờ tùy thân trong yêu cầu ban đầu. Trước tiên chúng tôi thiết lập các yêu cầu của nhà cung cấp và thống nhất một lộ trình xử lý an toàn.

Danh sách kiểm tra khởi động của chúng tôi nhóm các đầu vào thành 3 loại:

• Kỹ thuật: mạng, tham chiếu hợp đồng, quyền truy cập mã và phiên bản.
• Con người: đầu mối phía dự án và chủ sở hữu tài liệu được ủy quyền.
• Điểm đến: đơn xin, bằng chứng được yêu cầu và các tiết lộ được phép.

Nếu bằng chứng về nguồn cung lưu hành cũng nằm trong phạm vi, hãy coi nó như một luồng công việc riêng. Xem Xác minh nguồn cung lưu hành để biết hồ sơ cụ thể đó. Ranh giới này giữ cho gói audit tập trung và làm rõ quyền sở hữu trước khi gửi tài liệu cho nhà cung cấp.

Hồ sơ phiên bản giúp gói audit có thể truy xuất nguồn gốc

Người xem xét cần xác định các tài liệu dự án đằng sau mỗi báo cáo. Chỉ mục bằng chứng của chúng tôi liên kết tài liệu đã nhận với nhà cung cấp, phạm vi và mục đích sử dụng đã được phê duyệt. Nó cũng làm lộ rõ các khoảng trống trước khi nhóm chuyển tiếp hoặc công bố gói.

Chỉ mục làm việc sử dụng 6 trường: tham chiếu dự án, mạng và phiên bản hợp đồng, nhà cung cấp, tên tài liệu, mục đích sử dụng và trạng thái chia sẻ. Chúng tôi thêm chủ sở hữu hoặc ghi chú theo dõi khi một trường cần xác nhận. Chỉ mục là công cụ hỗ trợ điều hướng, không phải là sự thay thế cho báo cáo hoặc phát hiện của nhà cung cấp.

Một gói thực tế có thể bao gồm:

• Địa chỉ hợp đồng, mạng, tham chiếu kho lưu trữ và phiên bản đã đánh giá.
• Báo cáo do auditor phát hành và bất kỳ hồ sơ theo dõi hoặc khắc phục nào đã nhận được.
• Bằng chứng hoàn thành KYC mà nhà cung cấp cho phép dự án chia sẻ.
• Chỉ mục tài liệu, ghi chú truy cập và các mục chưa được giải quyết với chủ sở hữu được chỉ định.

Trước khi chia sẻ, dự án phê duyệt các tệp chính xác và kiểm tra thông tin bị hạn chế. Nếu việc di chuyển hoặc đổi thương hiệu thay đổi tham chiếu dự án, hãy cập nhật các hồ sơ đó riêng qua Cập nhật di chuyển hợp đồng và đổi thương hiệu. Điều đó giúp ngăn một báo cáo cũ hơn mô tả một lần triển khai khác. Giữ một bản sao chia sẻ đã được phê duyệt cùng với thư mục làm việc, để nhóm có thể phân biệt tài liệu có thể công bố với thư từ bị hạn chế của nhà cung cấp.

Bản đồ nộp đơn kết nối bằng chứng với yêu cầu thực tế

Mẫu đơn xin là điểm so sánh hữu ích. Chúng tôi ánh xạ từng trường được yêu cầu tới một tài liệu có sẵn, một câu trả lời của dự án hoặc một mục còn thiếu. Điều này cho nhóm thấy rõ những gì có thể nộp ngay và những gì cần xác nhận thêm.

Một đơn xin listing và một đánh giá launchpad có thể yêu cầu thông tin khác nhau. Chúng tôi không cho rằng một thư mục bằng chứng phù hợp với mọi điểm đến. Thay vào đó, chúng tôi ghi lại tổ chức nhận, trường được yêu cầu, bằng chứng hỗ trợ và bất kỳ quyền nào cần thiết để chia sẻ bằng chứng đó. Chúng tôi kiểm tra 4 trường cho mỗi mục được yêu cầu: nguồn, phiên bản, chủ sở hữu và quyền chia sẻ. Mỗi gói cũng nhận được 2 nhãn trạng thái: sẵn sàng chia sẻ hoặc đang chờ phê duyệt. Sau đó, dự án phê duyệt gói cuối cùng cho điểm đến đó.

Bản đồ nộp đơn có thể được xem xét qua 3 bước kiểm tra:

• Phạm vi bao phủ: mỗi mục được yêu cầu có nguồn phù hợp không?
• Phiên bản: hồ sơ có xác định hợp đồng hoặc trạng thái dự án liên quan không?
• Quyền: dự án có được phép chia sẻ tài liệu này với người nhận này không?

Đối với quy trình dành riêng cho launchpad, hãy xem Listing Launchpad. Đối với các đơn xin tracker bổ sung, hãy xem các listing tracker crypto khác. Các nhiệm vụ xin đó vẫn khác biệt với việc phối hợp nhà cung cấp. Bản đồ giúp nhóm của bạn chuẩn bị hồ sơ chính xác, chứ không coi kết quả audit hoặc KYC như một chứng chỉ listing tự động.

Năm điểm kiểm tra giúp công việc của nhà cung cấp có thể kiểm soát được

Lộ trình phối hợp cho thấy những gì đã được yêu cầu, ai chịu trách nhiệm cho hành động tiếp theo và tài liệu nào đã đến. Chuỗi 5 bước của chúng tôi di chuyển từ đánh giá tài liệu đến bàn giao theo điểm đến cụ thể. Chúng tôi thiết lập thứ tự làm việc sau khi xem xét phạm vi và sự phụ thuộc của nhà cung cấp.

Đầu tiên, chúng tôi xem xét mục đích sử dụng và thu thập tài liệu có sẵn. Thứ hai, chúng tôi đánh dấu các khoảng trống phạm vi và chỉ định đầu mối dự án cho các câu hỏi kỹ thuật và hồ sơ nhạy cảm. Thứ ba, dự án phê duyệt nhà cung cấp độc lập và phạm vi hợp tác. Thứ tư, chúng tôi phối hợp trao đổi thông tin và theo dõi các câu hỏi hoặc sản phẩm bàn giao. Thứ năm, chúng tôi sắp xếp bằng chứng và ánh xạ nó tới đơn nộp dự định.

Tại mỗi điểm kiểm tra, dự án có thể thấy trạng thái, đầu vào đang chờ xử lý và chủ sở hữu tiếp theo. Một lần bàn giao điển hình bao gồm chỉ mục bằng chứng, tài liệu nhà cung cấp đã nhận, các vấn đề cần theo dõi còn mở và ghi chú về mục đích sử dụng. Chúng tôi giữ các câu hỏi kỹ thuật tách biệt với quyền tài liệu, để đúng người xử lý từng quyết định.

Thời gian phụ thuộc vào sự sẵn sàng của mã và tài liệu, lịch trình của nhà cung cấp, phạm vi đánh giá và thời gian phản hồi từ dự án. Sau khi đánh giá ban đầu, chúng tôi có thể hiển thị các phụ thuộc và trình tự đề xuất. Thời gian audit và xử lý KYC vẫn là một phần lịch trình của các nhà cung cấp độc lập, không phải ngày chúng tôi có thể đặt thay họ.

Ai quyết định liệu bằng chứng audit có đáp ứng quy tắc của nền tảng không?

Một hồ sơ nộp đơn có thể cho thấy những gì đã được cung cấp, nhưng việc chấp nhận thuộc về tổ chức nhận. Chúng tôi kiểm tra gói theo yêu cầu đã nêu và lưu giữ hồ sơ về các tài liệu đã chuẩn bị để xem xét.

Các data-site và launchpad có thể đánh giá đơn xin theo tiêu chí riêng của họ. Họ có thể yêu cầu thêm thông tin, hoãn xem xét hoặc từ chối đơn xin. Báo cáo của auditor không thiết lập sự chấp thuận của nền tảng. Kết quả của nhà cung cấp KYC không xác nhận rằng một tổ chức riêng biệt đã xác minh dự án. Chúng tôi cam kết thực hiện việc phối hợp và bàn giao tài liệu đã thỏa thuận, chứ không phải quyết định của bên khác.

Ranh giới đó làm cho gói bằng chứng hữu ích hơn. Nó giữ cho các phát hiện của nhà cung cấp khác biệt với trạng thái nền tảng và cung cấp cho dự án một hồ sơ về những gì thực sự đã được chia sẻ. Để biết xác minh cộng đồng dành riêng cho nền tảng, hãy xem Xác minh cộng đồng CoinMarketCap. Giữ phạm vi đã nêu của báo cáo audit gắn liền với nó và xác nhận quyền chia sẻ trước khi công bố bất kỳ hồ sơ nào liên quan đến KYC.

Để bắt đầu, hãy gửi trang web dự án, đơn nộp mục tiêu, tham chiếu mạng và hợp đồng, các liên kết kỹ thuật và tài liệu nhà cung cấp hiện có. Không đính kèm giấy tờ tùy thân vào yêu cầu đầu tiên. GeoMarketing Experts sẽ xem xét tài liệu, xác định các đầu vào còn thiếu và trả về phạm vi đề xuất với chủ sở hữu và các hành động tiếp theo.

Cách hoạt động

1. Gửi bối cảnh dự ánChia sẻ đơn nộp mục tiêu, tham chiếu mạng và hợp đồng, các liên kết kỹ thuật và hồ sơ nhà cung cấp hiện có. Giữ giấy tờ tùy thân ra khỏi yêu cầu ban đầu.
2. Lập bản đồ phạm vi và chủ sở hữuChúng tôi liệt kê các đầu vào còn thiếu và chỉ định đầu mối cho các câu hỏi kỹ thuật, phê duyệt và hồ sơ nhạy cảm.
3. Phê duyệt công việc của nhà cung cấpDự án xác nhận nhà cung cấp độc lập và phạm vi. Chúng tôi phối hợp trao đổi thông tin và theo dõi các câu hỏi còn mở.
4. Lập chỉ mục bằng chứng đã nhậnChúng tôi sắp xếp tài liệu theo nhà cung cấp, phiên bản, mục đích sử dụng và trạng thái chia sẻ, sau đó đánh dấu các mục chưa được giải quyết.
5. Chuẩn bị bàn giaoChúng tôi ghép bằng chứng đã phê duyệt với đơn xin mục tiêu và xác định các khoảng trống trước khi dự án nộp hoặc công bố.